尊敬的客戶等相關(guān)方：

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》及公司規(guī)章制度要求，我公司工作人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)和提供服務(wù)中，應(yīng)遵守相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定,不得以下列方式向客戶、潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送或謀取不正當(dāng)利益:

一、在開(kāi)展證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

（一）不得提供禮金、違規(guī)禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）不得提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；

（三）不得安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）不得直接或間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息、明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（五）不得以上述形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（六）不得直接或者間接利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（七）不得以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（八）不得違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與我公司或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（九）不得違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

二、在開(kāi)展證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以上述所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（六）與公司服務(wù)對(duì)象以及其他與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位或個(gè)人勾結(jié)簽訂虛假合同，套取產(chǎn)品或服務(wù)推介費(fèi)、中介費(fèi)、代理費(fèi)等各種公司資金、費(fèi)用，或通過(guò)其他手段欺騙公司或客戶，損害公司或客戶的利益，為本人謀取私利或?yàn)樘囟P(guān)系人謀取不正當(dāng)利益；

（七）以個(gè)人名義或假借公司名義代客理財(cái)或違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)；

（八）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

三、不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

四、開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

（五）直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（六）在證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（七） 以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人不正當(dāng)利益，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；

（九）以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項(xiàng)目申報(bào)、審核、注冊(cè)過(guò)程中通過(guò)利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

公司工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示，明確發(fā)行人不得采用第九項(xiàng)所述方式干預(yù)影響審核，“圍獵”審核、監(jiān)管人員。

五、在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢(qián)券分配；

（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（四）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

六、在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類(lèi)投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對(duì)待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷投票；

（九）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

七、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

（二）通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）安排向特定客戶銷(xiāo)售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；

（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷(xiāo)售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷(xiāo)售的金融產(chǎn)品；

（七）誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；

（八）私下接受客戶委托從事證券投資；

（九）向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

八、在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；

（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；

（三）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、客戶及其他無(wú)關(guān)人員。

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；

（五）以個(gè)人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)并收取費(fèi)用；

（六）為非法活動(dòng)提供便利；

（七）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；

（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

以上規(guī)定敬請(qǐng)知悉并共同遵守。如您在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)我公司員工違反上述行為，您可以通過(guò)以下渠道反映：

廉潔舉報(bào)電話：021-23586742  廉潔舉報(bào)郵箱：fanwybijubao@18.cn

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                                      2023年9月1日