什么是基金投資顧問業(yè)務(wù)?

基金投資顧問業(yè)務(wù)是指東方財富證券接受客戶委托,按照協(xié)議約定向其提供基金投資組合策略建議,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)。

東方財富證券根據(jù)與客戶協(xié)議約定的基金投資組合策略,可以代客戶作出具體產(chǎn)品品種、數(shù)量和買賣時機的決策,并代客戶執(zhí)行基金產(chǎn)品申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請,開展管理型基金投資顧問服務(wù)。

 

基金投資顧問業(yè)務(wù)中提供哪些服務(wù)內(nèi)容?

(一)為客戶開立對應(yīng)基金投資組合策略的授權(quán)賬戶;

(二)代客戶作出具體基金投資品種、數(shù)量和買賣時機的決策;

(三)代客戶執(zhí)行基金產(chǎn)品申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請;

(四)代客戶對具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進行調(diào)整;

(五)為客戶進行授權(quán)賬戶交易的結(jié)算,并提供定期報告、市場解讀、投資者教育等全周期伴隨式服務(wù)。

 

我能否買到高于自身風險承受能力的基金投資組合策略?

東方財富證券嚴格履行適當性管理義務(wù),客戶參與應(yīng)符合下列條件:

(一)客戶的風險承受能力等級符合基金投資組合策略的風險等級;

(二)客戶的投資目標符合基金投資組合策略的投資目標。

其中,客戶的投資目標包括擬投資期限和擬投資品種,基金投資組合策略的投資目標包括投資期限和投資品種。

 

基金投資組合內(nèi)的基金如果遇到分紅,會怎么處理?

默認以紅利再投資處理。

 

基金投資顧問服務(wù)費的收費標準?

按照前一日基金投資組合資產(chǎn)凈值的一定比例(基金投資顧問服務(wù)費率)每日計提基金投資顧問服務(wù)費。具體計提比例以《策略說明書》為準。

基金投資顧問服務(wù)費的收費方式?

按日計提,并于每月第二個交易日從授權(quán)資金賬戶收?。ㄈ艨蛻糁型巨D(zhuǎn)出資金或終止服務(wù),則應(yīng)當交納已計算但未支付的基金投資顧問服務(wù)費)。

 

基金申贖費用可以抵扣基金投資顧問服務(wù)費嗎?

產(chǎn)生的基金申贖費用按月抵扣基金投資顧問服務(wù)費,不對客戶重復收費(客戶發(fā)生資金轉(zhuǎn)入、資金轉(zhuǎn)出、主動終止或解除服務(wù)的情形除外)。

 

如何保證資金安全

基金投資組合資金交收全過程通過與銀行建立第三方存管關(guān)系的客戶資金賬戶進行,通過閉環(huán)操作保障客戶資金安全。